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勧誘受諾意思確認

勧誘受諾意思確認書
勧誘受諾意思確認書

 

 私は、金融商品取引法第38条第5号(注1)及び金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第8号の2(注2)に関する事項を十分理解した上で、大阪取引所における商品関連市場デリバティブ取引に関する勧誘受諾意思を明確にするため確認書の差入れを行います。


【禁止行為についての法令の抜粋】
※(注1)
金融商品取引契約(当該金融商品取引契約の内容その他の事情を勘案し、投資者の保護を図ることが必要なものとして政令で定めるものに限る。)の締結につき、その勧誘に先立つて、顧客に対し、その勧誘を受ける意思の有無を確認することをしないで勧誘をする行為。

※(注2)
個人である顧客(当該金融商品取引業者等に有価証券の取引又はデリバティブ取引を行うための口座を開設している者及び当該金融商品取引業者等と商品先物取引法施行令(昭和二十五年政令第二百八十号)第三十条に規定する商品取引契約を締結している者を除く。)に対し、法第三十八条第五号に規定する金融商品取引契約(令第十六条の四第二項第一号ニに掲げる取引に係るものに限る。)の締結につき、その勧誘に先立って、その勧誘を受ける意思の有無を確認する際、次に掲げる方法を用いる行為。
イ 訪問し又は電話をかけること。
ロ 勧誘する目的があることをあらかじめ明示しないで当該顧客を集めること。

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